摘 要:隨著前沿技術持續密集突破，未來產業成為重塑全球競爭格局和重構創新版圖的關鍵力量，培育和發展未來產業成為推動形成新質生產力的新機遇。相較于傳統產業，未來產業的出現使得科技創新向著知識來源交叉融合、技術發展路線疊加糾纏、競合關系動態變化的高階方向演化，對于傳統情境下的專利開發、利用、管理和保護戰略提出理論和實踐的雙重挑戰。我國正處在未來產業發展的歷史機遇期，在新形勢下，應調整前沿技術創造、應用場景轉化及產業價值實現中的專利戰略，并在政府治理、技術演進以及市場需求三重邏輯下，重新審視專利布局參與方的角色功能，為我國未來產業的培育和發展提供戰略支撐。
關鍵詞:未來產業 專利戰略 三重邏輯 角色功能
【中圖分類號】F124 【文獻標識碼】A
近年來，隨著全球經濟形勢、貿易格局、技術進步的發展和變化，創新鏈、產業鏈及價值鏈也隨之迅速延伸擴張、深度演進，產業布局成為影響和決定國際分工的關鍵因素。對于發展中國家而言，如何通過深入參與全球產業分工合作，縮小與發達國家之間的差距，同時避免被長期鎖定在價值鏈低端環節，進而被制約高質量發展進程成為全球化進程背景下不可避免的問題[1]。新興技術的不斷涌現與發展是一個國家創新能力和效率提升的引擎[2]，前沿科技的產生和商業化催生出以人工智能、量子信息等為代表的未來產業群，產業競爭與升級已成為重塑國際競爭格局、重構全球創新版圖的關鍵力量[3]。
《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》（簡稱“十四五”規劃）提出，“十四五”期間，我國要“著眼于搶占未來產業發展先機，培育先導性和支柱性產業，推動戰略性新興產業融合化、集群化、生態化發展”。未來產業在前沿技術驅動下形成，是著眼于新技術、新產品、新領域、新賽道的新興產業。當前，新一代信息技術、新材料、新能源等先進產業的發展日新月異，前沿科學研究與通用技術不斷取得重大突破，不僅引領新形勢下技術進步的方向，更加速技術研發進程、推動科學研究范式迭代升級。在此情景下，企業所面對的市場消費需求、產業競合態勢以及創新生態環境同樣發生劇變。在專利制度成為保護和激勵技術創新的重要獨占機制的前提下，專利戰略成為企業獲取競爭優勢、謀求最佳經濟效益的重要謀劃[4]，也成為助力未來產業培育的重要環節。2024年1月，工業和信息化部等七部門聯合印發的《關于推動未來產業創新發展的實施意見》中，明確提出要通過專利護航優化未來產業培育的支撐體系。國家知識產權局、教育部、科技部等九部門印發的《關于推進重點產業知識產權強鏈增效的若干措施》中，更是重點強調要強化知識產權戰略在未來產業培育中的支撐作用。面對產業發展和創新版圖的深刻變革，調整企業、產業乃至國家層面的專利戰略進行應對，已成為培育和發展未來產業的重要舉措。
未來產業的發展現狀與典型特征
未來產業概念提出以來，引發學界廣泛且深入的討論，各國政府也紛紛通過政策設計和制度安排，明確基于本國需求的未來產業發展路線。深刻理解未來產業的理論內涵、實踐進展、典型特征、可能引致的重大變化，并與我國重大戰略需求相結合，是面向未來產業培育，制訂和調整專利戰略的重要前提。
未來產業的理論內涵與實踐進展
關于未來產業概念及特征的學術討論由來已久。美國學者亞歷克·羅斯在2016年出版的《未來產業》一書中提出“未來產業”概念，并指出機器人、大數據、生命科技等將成為推動全球創新浪潮的關鍵產業。李曉華和王怡帆（2021）認為“未來產業是受前沿技術推動，以滿足經濟社會不斷升級的需求為目標，代表科技和產業長期發展方向，未來對國民經濟形成重要支撐和帶動，當前尚處于孕育孵化階段的新興產業”[5]。王小林和謝妮蕓（2023）認為未來產業的核心特征在于前沿科技的深度應用、交叉融合以及多主體合作推動創新三個方面[6]。
從全球未來產業發展的實踐情況看，美國、日本、德國等均積極開展前瞻性部署，通過戰略、科技、產業、政策“四位一體”共同推動未來產業謀篇布局[7]，力求搶占發展先機。美國白宮科技政策辦公室于2019年發布《美國將主導未來產業》報告，將未來產業上升為國家戰略。隨后，美國相繼通過《NSF未來法案》（2021）、《無盡前沿法案》（2021）等，明確關鍵技術領域并出臺財政投入等配套支持措施。2024年2月，著名科技咨詢機構iCV TA&K發布《2023年全球未來產業發展指數報告》（2023 Global Future Industry Index，GFII-2023），美國、中國、英國、韓國、德國位列全球未來產業綜合發展前5位。其中，我國在人才與教育領域排名首位；在技術領域方面，2023年人工智能大模型和量子信息取得突破性進展，人形機器人商業化進程加速，可控核聚變掀起研發熱潮，科技企業之于未來產業的技術引導性突顯[8]。
綜上所述，未來產業的概念、內涵及發展方向得到學界及業界的廣泛關注，雖沒有統一結論，但仍為未來產業研究勾勒出基本輪廓。基于現有文獻和政策文件，可以發現，未來產業具備技術布局的前瞻性、研發轉化的不確定性以及應用場景的復雜性和融合性等基本特征，未來產業的出現必然會對傳統知識產生和轉化過程產生顛覆性影響，進而引起科技創新體系與生態系統之間的高階演化，同時也對傳統情境下專利的開發、利用、管理和保護戰略提出挑戰。顯然，研判未來產業相較于傳統產業的趨勢性特征及可能帶來的變化和需求，可以作為部署和調整面向未來產業培育的專利戰略的出發點。
未來產業的趨勢性特征與引致需求
知識來源的交叉融合。傳統產業的支撐技術邊界相對清晰，而對于新興技術來說，其產生的核心原因和主要動力是技術的會聚交叉特征[9]。隨著技術創新難度的增加，這一特征表現愈加明顯[10]。驅動未來產業產生的前沿技術知識來源的會聚交叉特征更為突出，一方面體現為跨學科的知識融合和流動，單一學科不再能夠滿足未來產業應對復雜應用場景的知識需求，另一方面在于分屬于不同領域技術的相互借鑒和重新組合，直接表現為國際專利分類（IPC）復雜度的提升。
以未來健康賽道為例，新型醫療服務水平的提升不僅有賴于生命科學的基礎知識支撐，同樣離不開人工智能、腦機交互等多領域的先進技術賦能。這種知識來源的交叉融合不僅加大了知識獲取難度，也對開發者的知識吸收和管理能力提出更高要求。在專利技術的開發過程中，開發者分析現有技術和競爭對手的專利布局信息，也應從傳統視角下技術進步與產品應用識別向更加復雜的知識來源和技術融合方向分析轉變，從而識別出具有顛覆性潛力的發明。此外，企業專利戰略的制定也需要不同學科背景和技術領域人員的充分參與。
技術發展路線的疊加糾纏。未來產業面臨高度的不確定性，有別于傳統產業發展中知識吸收—技術研發—應用試驗—成果轉化鏈條上的接續活動，未來產業發展的各環節間呈現疊加糾纏狀態?；趯τ谖磥懋a業重要性的認識，各國前沿技術研發競爭日趨激烈。倘若簡單地依照傳統行業的技術發展路徑進行，可能會導致寶貴的研發時間被浪費，并錯失重要的市場機會。未來產業所面對的是變幻莫測的市場需求，以及前沿技術持續突破帶來的各種可能性。這就要求企業把握好未來產業技術發展的規律，在努力提高技術創新水平的同時，統籌考慮生產效率，以及與市場需求互動的問題，增強技術管理、整合和動態調整能力，以應對外部環境和內部資源的快速變化。這對專利戰略的制定本身以及與企業總體發展規劃的協調提出更高要求。
競合關系的動態變化。未來產業改變了傳統產業內部不同技術創新體系之間的互動關系，生態系統的穩定性和平衡性被打破，企業間競爭與合作關系發生深刻變化。處理與利益相關者及競爭對手的關系是企業發展戰略中的重點工作，傳統產業視角下企業的競爭哲學是通過提升核心能力、構筑競爭壁壘來分割更多的市場份額。布局未來產業同樣需要獲取競爭優勢，此外還特別需要留意企業間競合關系的動態變化。在技術研發方面，不同知識基礎企業之間的交流與合作將顯著提升顛覆性技術產生的可能性；在專利實施方面，未來產業支撐技術的融合性也促進了應用情景的豐富和拓展，企業間的專利許可交易也將趨于頻密；在產業鏈布局方面，當未來產業處于孕育期，企業無法完整預測并占據全部產業價值鏈條，尋找可能的合作者構筑完整產業鏈是更為現實的選擇。此外，合作關系的建立并不局限于企業間，政、產、學、研、用等主體間的交流與合作也將進一步深化。這就要求企業在制訂專利戰略時要充分了解技術發展趨勢與自身研發能力，在獨自研發、合作研發或是購買技術中做出合理選擇，同時在合作研發中做好對于技術搶占、權屬爭議、信息泄露等風險的防范。
面向未來產業培育的專利戰略布局
根據《2023年全球未來產業發展指數報告》數據，我國未來產業綜合發展已位于全球前列，但在可持續發展與環境、國際合作與趨勢應對等方面的排名相對靠后，其中，國際產業鏈參與程度指標更是在報告所研究的20國中排名第19位。在產業發展方面，我國生物技術產業與發達國家之間也存在較大差距，報告評選出2023年20個未來產業城市（集群），在生物技術產業排名中，北京、上海僅分別位列第13和19名。未來，世界各國在人工智能、生物技術、量子信息等產業領域的競爭將持續加劇，我國應進一步布局未來產業發展，從謀求單一突破走向整體提升，擺脫全球價值鏈的“低端封鎖”和“高端限制”[11]。在專利戰略布局中，從創新生態群落中的專利戰略以及專利布局中參與主體的角色功能兩方面做出調整，為應對未來產業發展帶來的新機遇和挑戰做好充分準備。
創新生態群落中的專利戰略調整
專利戰略廣泛地運用于專利權的獲取、許可以及實施等三個階段，貫穿于專利創造、保護、管理及運用的全過程[12]。隨著世界主要國家進一步深化未來產業布局，專利戰略逐漸成為各方關注焦點。一方面，專利戰略是企業開展技術布局、參與未來市場競爭的重要策略；另一方面，未來產業具有前沿技術驅動特征，在未來科技和產業競爭中，專利的權益紐帶和信息鏈接功能日益強化。調整專利戰略不僅可以應對未來產業對于創新生態、科技體系的沖擊，更是主動參與到未來產業培育和發展的實踐途徑。
李軍凱等（2023）構建了未來產業創新生態系統框架，將創新群落分為前沿知識創造群落、應用場景轉化群落和產業價值實現群落三類[13]，本文在此框架基礎上，探討面向未來產業培育的關鍵環節和參與角色專利戰略轉變的可能路徑。
前沿技術創造中的專利戰略調整。差異化、高質量的專利布局與動態調整的專利戰略是前沿技術創造有效性的重要保障。《關于推動未來產業創新發展的實施意見》提出，把握全球科技創新和產業發展趨勢，重點推進未來制造、未來信息、未來材料、未來能源、未來空間和未來健康六大方向產業發展。這其中既包括尚在探索中的細分賽道，也有已形成低水平競爭和低端化發展傾向的產業領域。在國家積極推動未來產業培育的背景下，各地政府紛紛出臺相關政策。有學者梳理出19個將未來產業列入“十四五”規劃的省市，發現規劃目標多有重疊。在部分地方政府各自為政和資本短期逐利的牽引下，各類資金集中涌向相似賽道，市場機會被稀釋[14]。在一些競爭趨于白熱化的未來產業領域，“質量先于數量”的專利申請戰略將為企業帶來更多機會。截至2024年6月，科技巨頭英偉達市值已超過3萬億美元，但其有效專利不過8000余件，這種突破性、高質量的研發策略不僅節約了有限的研發資源，也降低了陷入低端競爭的可能。
專利布局的差異化、把握核心技術則是更為現實的調整方向。專利導航為產業規劃、技術研發、風險防范及專利布局決策提供支撐，因此，在產業賽道布局的專利戰略制訂中，應充分發揮專利導航作用。以專利數據為核心深度融合各類數據資源，全景式分析各區域發展定位、產業競爭格局、企業經營決策和技術創新方向，提升研發決策部署的精準度和科學性，實現創新資源的有效配置。此外，未來產業發展存在不確定性，建立常態化專利導航工作機制也可以提升企業專利戰略的動態調整能力。2023年，元宇宙概念活躍度下降，眾多科技公司陸續宣布調整相關業務，提供了企業前瞻技術布局中專利戰略動態調整的良好示范。在研發進程中，也應密切關注和分析同領域以及相關領域其他開發者的研發進展和專利公開信息，及時調整自身研發策略。
選擇與自身技術水平和外部市場發展情況相匹配的技術保護機制，做好專利與技術秘密的統籌安排同樣是前沿技術創造中專利戰略布局的重點。面向未來產業培育的關鍵核心技術突破需要持續高強度的研發投入，對適合于通過專利制度保護的技術應當積極主動布局。在專利戰略層面，根據戰略動機傾向的不同，專利戰略可分為進攻、防衛和組合型三大類。不過，傳統專利戰略類型的單一、固化使用難以應對未來產業的不確定性。一般情況下，主要國家均重點發展的產業賽道中的技術研發和專利角逐相對比較激烈，譬如人工智能、量子信息等。對于此類技術而言，更適合通過專利實現保護，采用進攻型專利戰略則能夠更加及時、有效地搶占技術制高點、強化競爭優勢。而對于成熟度相對較低但未來市場空間較大、產品化時間更長且創新門檻較高的技術來說，專利申請要求的技術信息完全公開以及專利權保護期的有限性（發明專利權的期限為20年）反而不利于維護其技術專有性和市場份額。對于這類技術，或許恰如馬斯克所言：專利已然成為弱者游戲，技術秘密是更合適的獨占機制，甚至是通過技術開放帶動更多參與者共同推動產業發展。不過，考慮到日益激烈的研發競爭形勢，此類決策應當十分審慎。
應用場景轉化中的專利戰略調整。專利作為產品進入市場的保護傘，專利區域布局策略應充分考慮全球范圍內的產業發展情況。防范海外知識產權風險，加強知識產權的海外布局，將成為未來產業技術順利“走出去”、免遭惡意專利訴訟“狙擊”的必修課。相較于傳統產業，未來產業技術所面臨的應用場景更加豐富、廣泛，全球專利布局的需求更加強烈。為了科學制訂全球專利布局戰略，企業需要了解全球知識產權制度和專利流程。由于不同國家和地區的專利法律及相關規定存在較大差異，企業進行海外專利布局要充分考慮未來主要產品經營地區、競爭者經營范圍以及當地的知識產權保護政策。此外，未來產業發展對國家技術競爭力及經濟實力提出更高要求。相較于傳統產業，未來產業的集聚性更強，這也應當成為企業在識別產業主導國家、選擇布局地域時的考量因素。
專利技術標準化戰略將專利戰略與技術標準緊密結合起來的做法，被發達國家企業普遍采用。該戰略以專利技術為后盾、立足于技術標準而制定，旨在使企業獲得有利的市場競爭地位。當未來產業處于孕育期，將專利布局與標準研制聯動起來，正是搶占技術競爭有力位置、構筑技術壁壘、贏得先發優勢的最佳時機。對于相關政府部門而言，應結合未來產業發展需求，通過政策引導和制度激勵，鼓勵領軍企業牽頭成立相關產業領域的國際性標準化聯盟，實現從標準執行者到標準制訂者的角色轉變。
產業價值實現中的專利戰略調整。在宏觀層面上，產業價值實現中的專利戰略調整要從與國家戰略導向和市場需求相匹配的角度入手。未來產業旨在完成從基礎研發到應用研究再到新技術產業化的創新鏈全程整合，[15]產業價值實現不只是完成從前沿科技突破到經濟價值實現的轉變，還包括技術進步帶來的產品質量和生產效率提升，進而催生新產業、新模式及新動能。未來產業要贏得良好的發展空間，既要符合國家戰略導向，也要與市場需求緊密結合起來。相較于傳統產業，未來產業的培育和發展更具戰略意義，其所對應的市場消費行為和消費傾向的變化速度更快、更難以預測。因此，在未來產業布局中應不斷完善以市場需求為導向、以專利運用為目的的專利創造體系，充分利用專利信息資源和專利分析制訂和調整專利戰略，實現專利決策與產業需求情況、國家戰略導向的深度融合。
在微觀層面上，企業專利戰略調整也要與企業總體戰略布局保持一致，并做好專利產品、商標品牌以及市場營銷之間的統籌布局。從狹義角度看，專利戰略主要涉及專利信息、專利技術開發、專利申請、專利引進、專利實施、專利運用許可等維權和增值活動。從廣義角度看，專利戰略作為知識產權戰略的一部分，與商標戰略、品牌戰略、市場營銷戰略構成一個有機整體[16]。推動未來產業價值實現不僅要關注技術層面上專利的布局、申請與轉化，也要注意市場邏輯下與商標戰略、營銷戰略的協同推進，全面提升技術競爭力和市場競爭力。這對專利及商標申請時間、地域、內容匹配等的協同布局提出更高要求。
三重邏輯下的專利布局參與方角色定位
未來產業發展是多學科融合、多技術鏈接的復雜系統過程。在面向未來產業培育的專利布局中，需要各方面協同發力，從資金、技術、平臺、人才、體制等方面提供全方位保障。
治理邏輯：政府部門發揮引導和支持作用。政府部門應充分發揮對于未來產業的前瞻謀劃作用，提供有效的治理保障。2023年地方兩會的相關信息顯示，已有18省市布局生物健康產業、17省市布局類腦智能、13省市布局氫能與儲能產業和量子信息產業等。各地政府對于未來產業的布局應緊密結合地方科技優勢和產業基礎，避免產業布局重復化、長期戰略短期化、創新資源分散化等治理問題出現。支撐未來產業發展的通用技術研發存在較高的不確定性，解決前沿技術突破的“貴與難”問題，不僅需要政策引導，還需要高強度的資金投入，政府除了投入必要的財政資金，還要推動社會資本投向未來產業。此外，未來產業也對新形勢下的產業治理提出新要求，對于尚處于萌芽階段的未來產業，必須構建一個既寬松又容錯的創新環境，同時強化監管措施，對潛在風險保持高度警惕。隨著產業成熟度的逐步提高，治理策略亦需相應調整。
技術邏輯：高校院所發揮知識支撐作用。未來產業發展需要國家戰略規劃引領、政府扶持以及資本推動，更需要創新力量的投入。高等院校和科研院所作為科技創新主力軍，在基礎研究、技術研發中均應發揮重要作用。
近年來，我國高等教育機構在創新領域展現出顯著的成就。一方面，高校為未來產業的培育提供了豐富的知識來源和成果積累。2024年上半年，我國內地高校作為第一單位在三大國際學術期刊——《自然》雜志（Nature）、《科學》雜志（Science）、《細胞》雜志（Cell）總計刊出原創論文182篇，位居全球第二位；截至2023年底，國內高校有效發明專利擁有量達79.4萬件，占國內有效發明專利總量的四分之一。另一方面，未來產業的支撐技術研發需要多學科知識、多領域技術的交叉融合，高校和科研院所的研發場景和知識融合基礎對于催生未來產業技術有著天然優勢。此外，具有戰略思維的科技領軍人才和高水平創新團隊是創新策源和科技成果轉化的重要支撐力量。作為培養人才的核心場所，應以產業需求為牽引，促進產業與教育的深度融合，強化校企合作的人才培養模式，確保為未來產業的持續發展提供穩定的人才支持。
市場邏輯：企業發揮技術價值轉化的主體作用。培育未來產業是為了通過前沿技術突破贏得先發優勢，通過實現技術的經濟價值提升國家競爭力，技術能否高效轉化是關鍵突破口。因此，未來產業的培育不僅需要前沿技術突破作為動力源，更需要直面市場競爭的各類企業的全面參與。企業是產業的基本組成單元，作為市場主體，在技術價值轉化的過程中發揮重要的介質功能。與此同時，要注意發揮科技服務類企業在技術價值轉化中的鏈接作用，推動科技創新與經濟發展的深度融合。
結語
未來產業的沖擊不僅體現在企業技術創新體系層面，還會引致產業創新生態乃至國家創新體系的整體性變革，向知識來源交叉融合、技術發展路線疊加糾纏、競合關系動態調整的高階方向演化。由此觸發進一步調整專利戰略的需求，而系統參與角色變遷及其戰略行為又會進一步促進生態系統的形成和演進[17]，企業、產業、國家專利戰略的部署和調整與未來產業的培育和發展形成互動關系。
我國正處于未來產業培育和發展的關鍵歷史機遇期，新一輪科技革命和產業變革與我國加快轉變經濟發展方式形成歷史性交匯[18]，準確把握未來產業發展態勢、關鍵特征以及其對于專利戰略的引致需求是優化未來產業培育支撐體系中的關鍵一環。在未來產業驅動形成的創新生態系統中，前沿技術創造、應用場景轉化以及產業價值實現是實施專利戰略調整的關鍵群落，布局高質量、差異化專利技術，充分發揮專利導航作用以識別產業技術發展大勢，選擇與競爭態勢和開發者能力匹配的技術保護機制，提升專利戰略的動態調整能力是前瞻布局中專利戰略的調整重點。增強國際專利布局意識，提升標準化建設和參與能力，將有效提升未來產業支撐專利技術的應用轉化能力。專利戰略的制訂和調整要更加注重與國家戰略導向、市場需求側變動以及企業總體戰略的有機結合，提高企業競爭力、適應力、協調力以更好地實現產業價值。在此基礎上，充分調動企業、政府部門、高校院所的積極性，發揮各自優勢，探索治理、技術以及市場三重邏輯互恰的未來產業培育之路。
【本文系國家社科基金項目“面向新征程的國家創新體系整體效能提升研究”（項目編號：22VRC126）的階段性成果
執筆：
同濟大學經濟與管理學院教授 陳強
同濟大學上海國際知識產權學院博士生 安云夢】
注釋略
責編：馮一帆／美編：王嘉騏